国能日新(301162)：长江证券承销保荐有限公司关于国能日新科技股份有限公司2025年度内部控制自我评价报告的核查意见U8国际- U8国际官方网站- 体育APP下载

2026-04-11 19:32:11

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　　长江证券承销保荐有限公司（以下简称“长江保荐”或“保荐机构”）作为国能日新科技股份有限公司（以下简称“国能日新”或“公司”）向特定对象发行股票并在创业板上市的持续督导保荐机构，依据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—创业板上市公司规范运作》等有关规定，对国能日新2025年度内部控制自我评价报告事项进行了审慎核查，具体情况如下：

　　公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位包括：国能日新科技股份有限公司母公司，控股子公司国能日新智慧能源（江苏）有限公司及其北京分公司、国能日新（北京）能源科技有限公司，国能日新（天津）能源发展有限公司，日新鸿泰（北京）科技有限公司，国能日新科技股份有限公司武汉分公司，国能日新科技股份有限公司天津分公司及其他国能日新集团下属各级公司。纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的100%，营业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额的100%。

　　根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）及《公司章程》规定，公司建立了股东会、董事会、总经理办公会等治理结构，制定了《股东会议事规则》《董事会议事规则》《独立董事工作制度》以及《总经理工作细则》，形成了以股东会、董事会及管理层为架构的决策、经营管理及监督体系。股东会、董事会及管理层授权明晰、操作规范、运作有效，维护了投资者和公司利益。

　　公司董事会下设战略委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会四个专门委员会，制定了《董事会战略委员会工作制度》《董事会审计委员会议事规则》《董事会提名委员会议事规则》《董事会薪酬与考核委员会议事规则》，各专门委员会对董事会负责。公司建立了《独立董事工作制度》，独立董事均具备履行其职责所必需的知识基础，具备独立董事相关任职资格，符合证监会的有关规定，能够在董事会决策中独立公正地履行职责，维护公司整体利益。

　　公司董事会下设审计委员会，负责公司内、外部审计的沟通、监督和核查工作。审计委员会下设内审部，具备独立开展审计工作的专业能力。内审部对审计委员会负责，并向审计委员会报告工作，负责对公司经营情况、财务安全状况以及公司内部控制制度的执行情况进行审计监督。内审部在赋予的职责和权限范围内独立行使审计监督职权，依照相关法律法规和公司内控管理制度及工作流程等规定，在年度内对公司内部控制制度的建立与执行、销售业务、分子公司以及信息安全等经营与管理活动中与财务报告和信息披露事务有关的环节开展了定期、日常或专项的监督检查。同时根据日常审计中存在的一些问题，及时跟踪部门整改落实情况，确保相关内部控制制度及各业务流程的有效实施，严格控制日常经营风险。

　　公司高度重视人力资源体系建设，始终坚持以人为本，协同实现公司发展战略目标。公司建立了科学的聘用、培训、考评、晋升、淘汰等人事管理政策，并专门制定了《薪酬管理制度》《绩效管理制度》以及《招聘管理制度》等一系列流程制度。公司始终坚持将职业道德修养和专业技术胜任能力作为选拔和聘用员工的重要标准，通过内、外部拓展培训来提升员工的综合能力，形成良好的人才竞争机制。公司定期完善、优化员工绩效考评体系，以更科学、严谨的考核指标对各级员工的绩效成绩做出客观、公正的评价，为人员的优胜劣汰、人员培养奠定良好的基础。

　　根据公司发展战略和所处行业特点，公司时刻关注经济形势、市场竞争、相关法律法规等外部环境，公司与政府和监管部门保持良好的沟通，及时获悉产业政策、监管要求、经济形势、融资环境等外部信息的变化。董事会通过设置战略委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会、审计委员会及内部审计部门等机构，以识别和应对公司可能遇到的包括经营风险、政策风险、财务风险、行业风险、管理风险等重大且普遍影响经营发展的变化风险因素。针对有可能出现的或已经存在的风险，公司在日常经营业务活动中及时加以预警、调整、分析、收集、制定不同措施尽量将风险控制在最小可承受范围内，通过信息系统管理平台严控各个业务环节的审批权限，从多方位实现对风险的有效控制。

　　公司根据市场环境的变化及发展要求采取相应的营销策略，积极研究行业技术发展趋势和市场应用趋势，围绕市场需求与客户需求持续创新，解决客户技术质量痛点；持续提高客户满足度；积极推动新产品新应用市场，提高市场预测的准确性，持续提升企业市场营销水平和营销管理；提拔产品经理，打通从市场机会到新产品市场应用的有效信息和流程通道，确保新产品实现销售快速提升。营销中心管理部定期对客户信用进行评级、及时催收逾期款，有效的控制和防范了销售回款的风险。本年度销售合同及订单风险控制工作、销售回款工作，回款状态及信用控制情况良好。

　　公司建立了完善的采购业务流程，持续完善供应商管理制度及招投标管理制度，完善标准化的采购合同版本、加强诚信廉洁采购管理，对公司物资、设备采购实施了有效管理和监督。重要采购项目采用招标方式，建立健全的采购招标管理流程，建立安全库存管理机制，面对市场原材料上涨风险，能够保证供应链稳定供应，有效的降低了采购成本。信息化管理应用进一步完善，优化采购流程及供应链管理和控制；建立和实施严格的采购分级授权审核程序。